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El compliance penal en empresas de hostelería
¿Qué es el compliance penal en hostelería?
Hasta hace pocos años, el compliance penal se aplicaba principalmente a sectores altamente regulados. Sin embargo, cada vez más empresas de distintos sectores adoptan programas de cumplimiento normativo como parte de su responsabilidad social, sus prácticas de buen gobierno y su apuesta por la transparencia. El compliance penal en empresas de hostelería —como hoteles y restaurantes— comprende un conjunto de normas, procedimientos y buenas prácticas. Su objetivo es asegurar el cumplimiento de la legislación vigente y las políticas internas de la empresa. Esto incluye:
- Seguridad alimentaria
- Protección de datos personales
- Seguridad laboral
- Protección del consumidor
- Prevención de delitos penales
La responsabilidad penal de las empresas
Según el Código Penal español, una empresa puede ser penalmente responsable por dos vías:
- Por los delitos cometidos en su nombre, por su cuenta y en su beneficio, ya sea directo o indirecto. Estos delitos pueden ser ejecutados por representantes legales o por quienes toman decisiones en nombre de la empresa.
- Por los delitos cometidos por empleados que actúan bajo la autoridad de los administradores o directivos, cuando estos no han cumplido adecuadamente con sus deberes de supervisión, vigilancia y control.
Delitos económicos en el sector de hostelería
En el ámbito hostelero, existen delitos especialmente relevantes en el marco del derecho penal económico, como:
- Delitos contra la Hacienda Pública
- Blanqueo de capitales
- Insolvencias punibles
- Delitos contra la propiedad industrial o intelectual
Requisitos para eximir de responsabilidad a la empresa
Si el delito lo comete un representante legal o una persona con capacidad de decisión, la empresa puede quedar exenta de responsabilidad si cumple con los siguientes requisitos:
- Adopción previa de un programa de compliance penal, que incluya medidas de vigilancia y control adecuadas.
- Supervisión autónoma del cumplimiento normativo, asignada a un órgano con independencia dentro de la persona jurídica.
- Evasión fraudulenta del programa por parte del autor del delito.
- Ausencia de omisión en los deberes de vigilancia y control.
Jurisprudencia del Tribunal Supremo sobre compliance penal
El Tribunal Supremo ha respaldado la importancia del compliance penal. En la Sentencia de 29 de febrero de 2016, se estableció la responsabilidad penal de una empresa que no contaba con un plan de control preventivo. El delito fue cometido por sus propios directivos o empleados.
Asimismo, en la Sentencia de 28 de junio de 2018, relacionada con un delito fiscal y apropiación indebida, el Tribunal afirmó “que de haber existido un programa interno de cumplimiento normativo la comisión de los delitos detectados se habría producido con mayor dificultad, ya que se hubiera advertido a tiempo su comisión por parte de la propia sociedad”.
Beneficios de implementar un programa de compliance penal
Contar con un programa de compliance penal no solo permite a la empresa obtener la exoneración o atenuación de penas, sino que también actúa como herramienta preventiva. Este tipo de programas ayudan a detectar a tiempo conductas indebidas por parte de empleados o directivos, evitando riesgos legales.
Responsabilidad de los administradores por la falta de compliance
El compliance penal es cada vez más relevante en materia de gobierno corporativo. En algunos casos, los administradores pueden ser considerados responsables por los daños causados a la empresa si no han implantado un programa de cumplimiento, basándose en el deber de diligencia que establece la Ley de Sociedades de Capital.
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