Compliance penal para empresas: ¿es obligatorio?
Introducción al compliance penal para empresas
Desde la última reforma operada en nuestro Código Penal en julio de 2015 (Ley Orgánica 1/2015) en el sentido de dar cabida a los llamados programas de prevención de delitos o planes de prevención de riesgos penales, somos muchos los despachos de abogados que, raudos, hemos contribuido a poner en boga e informar sobre el compliance penal para empresas o cumplimiento penal normativo. Y en realidad no es para menos: la posibilidad de que una empresa (persona jurídica) termine respondiendo penalmente de los actos delictivos cometidos por sus trabajadores o empleados no es una perspectiva precisamente muy alentadora para los socios de dicha mercantil.
Son muchas las empresas y empresarios que, sin embargo, recelan aún de las bondades y efectividad del compliance penal, una institución «importada» del Derecho anglosajón, donde goza ya de consolidada jurisprudencia.
¿Es realmente obligatorio el compliance penal para empresas?
La respuesta es no. Como tampoco lo es comprarse un magnífico inmueble en el que uno ha invertido los ahorros de toda una vida y asegurarlo debidamente con la correspondiente póliza de daños e incendios. En la misma línea de este símil, puede que pasen cincuenta años sin que en su empresa se dé un caso de derivación de responsabilidad penal a la sociedad por actos cometidos por sus empleados o directivos; pero ojo, puede que pase justo lo contrario y tal contingencia ocurra en su empresa mañana o la semana que viene.
Consecuencias legales de no implementar un programa de compliance penal
juSi esto es así, si una empresa está incursa en causa de responsabilidad penal por actos delictivos cometidos por sus empleados y directivos (y lamentablemente no hemos hecho los deberes con respecto a lo que compliance penal se refiere), las consecuencias pueden ser funestas y graves para el patrimonio empresarial: desde importantes multas hasta el cierre o disolución judicial del negocio, pasando por la prohibición de contratar con la Administración o la de recibir subvenciones.
Decisión Empresarial: ¿Asumir el Riesgo?
Por tanto, queda en manos de cada empresa decidir si asume o no el riesgo de obviar el compliance penal en su empresa. En conclusión, decida usted si quiere asumir el riesgo de obviar el compliance penal. Si la respuesta es negativa y prefiere no correr riesgos para dormir más tranquilo, aquí nos tiene.
FAQ sobre el compliance penal para empresas
¿Qué es el compliance penal para empresas?
El compliance penal es un sistema de prevención de delitos implementado por las empresas para evitar que sus empleados o directivos cometan actos ilegales que puedan acarrear consecuencias penales para la organización. Es un conjunto de políticas, procedimientos y controles internos diseñados para prevenir la comisión de delitos dentro de la empresa.
¿Es obligatorio tener un compliance penal para empresas en España?
No, no es obligatorio tener un programa de compliance penal para todas las empresas en España. Sin embargo, tenerlo puede reducir la responsabilidad penal en caso de que se cometan delitos dentro de la empresa, ya que si se demuestra que existía un programa de prevención eficaz, se puede eximir o atenuar la responsabilidad penal de la empresa.
¿Qué consecuencias puede tener una empresa sin compliance penal?
Si una empresa no tiene un programa de compliance penal y se cometen delitos dentro de la organización, las consecuencias pueden ser graves. Las empresas pueden enfrentarse a multas económicas, la suspensión de actividades, la prohibición de contratar con la Administración pública o incluso la disolución de la empresa.
¿Puedo implementar un compliance penal por mi cuenta?
Si bien puedes diseñar un programa de compliance penal por tu cuenta, lo más recomendable es contar con el apoyo de expertos legales en el área. Los abogados especializados pueden ayudarte a adaptar el programa de acuerdo a las necesidades específicas de tu empresa y asegurar su eficacia.
¿Necesita asesoramiento? Acceda a nuestra área relacionada con la implementación del compliance penal para empresas:
